UBS亚太区金融及金融科技投资者会议所邀请的分析师和投资者

1、公司财富管理业务的开展情况及展望?

答:随着居民财富资产配置多元化、注册制实施和金融产品丰富度的提升,对财富管理机构的研究能力、投资能力和资产配置能力等专业能力构建提出更高的要求。公司将坚持践行客户中心导向的经营理念,坚定财富管理转型战略,实施数字化运营策略,完善财富管理体系及业务流程建设;因应市场变化进行多资产多策略布局,提高各类客群财富管理综合解决方案供给能力;持续完善财富管理功能,进一步夯实“财富管理+资产管理”的核心业务特色及差异化竞争优势,更好地满足居民投资需要。

截至2023年6月末,公司代销金融产品保有规模较上年末增长9.17%;2023年上半年代销的非货币市场公募基金保有规模在券商中位列第三。

2、在全面注册制下,公司投行业务的开展情况?

答:2023年上半年,公司发挥集团综合化金融平台的优势,加强协同联动,践行研究驱动模式,持续聚焦重点产业、重点区域和重点产品;全面提升客户综合服务能力,不断加强股权优质项目储备,有效推进项目落地;强化投行业务质量全过程管控,切实提升投行业务执业质量。

2023年上半年,公司完成股权融资主承销家数7家,股权融资主承销金额81.78亿元。

3、公司融资融券业务的开展情况,如何看待融资融券业务的未来趋势?

答:截至2023年6月末,公司融资融券业务期末余额为854.21亿元,较2022年末增加2.89%,市场占有率5.38%。近期,证监会提出将“进一步扩大融资融券标的范围,降低融资融券费率,将ETF纳入转融通标的”。在市场进一步扩容、流动性与活跃度进一步提升的导向下,公司将立足业务本源,依托投行、财经客户的深厚基础以及行业领先的研究服务、完善的信息系统支持,为客户提供一站式的证券金融业务综合服务。

4、公司场内衍生品业务的开展情况?场外衍生品业务重心与规划?

答:2023年上半年,随着场内衍生品标的逐渐丰富,场内衍生品市场流动性逐步上升,投资者群体不断扩大。公司做市及量化自营投资较好地抓住了市场波动带来的交易机会,取得了较好的收益。

公司作为场外衍生品业务一级交易商,将持续大力加强团队及系统建设,不断提升产品创设、策略创新及交易销售能力;通过开展收益互换、场外期权等业务,持续为机构客户提供以场外衍生品为载体的资产配置和风险管理解决方案。

5、公募基金行业及公司相关业务的发展情况如何?

答:2023年上半年,公募基金行业在高质量发展的新阶段稳步前行。截至2023年6月末,根据中国证券投资基金业协会公布,公募基金总规模达27.69万亿元。公募基金行业保持增长韧性,行业规模增长主要来自固定收益与指数产品。各基金公司积极构建以客户为中心的市场生态,探索多元化、差异化的发展路径,围绕资产创设、财富管理、国际业务等方向拓展能力边界。

公司主要通过控股子公司广发基金和参股公司易方达基金开展公募基金管理业务。截至2023年6月末,公司持有广发基金54.53%的股权;持有易方达基金22.65%的股权,是其三个并列第一大股东之一。

根据Wind统计,截至2023年6月末,广发基金管理的公募基金规模合计13,199.59亿元,较2022年末上升5.62%;剔除货币市场型基金后的规模合计7,177.88亿元,行业排名第3;易方达基金的公募基金规模合计17,298.33亿元,较2022年末增长9.98%;剔除货币市场型基金后的规模合计10,388.39亿元,行业排名第1。

接待过程中,公司接待人员与投资者进行了充分的交流与沟通,严格按照有关制度规定,没有出现未公开重大信息泄露等情况。