参与国海证券2021年度业绩说明会的投资者

1.行业公司陆续在并购重组,公司是否考虑过兼并收购其他券商?答:尊敬的投资者,您好!感谢您对本公司的建议,公司高度关注行业发展趋势,聚焦专业化精品化打造差异化竞争优势,推进高质量发展。公司严格按照深圳证券交易所的规定履行信息披露义务,公司重大事项以公司披露信息为准。感谢您对本公司的关注。2.公司定增事宜怎么还没落地?答:尊敬的投资者,您好!公司尚需经中国证监会审核通过,目前相关事项正在推进过程中。公司将严格按照深圳证券交易所的规定持续披露相关进展情况。感谢您对本公司的关注。3.公司2021年分红3毛5,跟行业其他证券公司相比不多答:尊敬的投资者,您好!公司坚持与投资者共享发展成果,以高比例现金分红真诚回馈投资者,近三年现金分红合计10.34亿元,占母公司近三年实现可分配利润的比重达112%。感谢您对本公司的关注。4.现在金融科技对券商发展越来越重要,建议公司加大对金融科技的投入答:尊敬的投资者,您好!公司高度重视金融科技的发展,近年来,公司全面推动金融科技发展和数字化转型,并制定了金融科技规划和数据治理蓝图规划等。2021年公司信息技术投入达20,140.66万元。感谢您对本公司的关注。5.覃总您好,我来自《港湾商业观察》。从公司2021年年报来看,信用减值损失虽较2020年有明显下降,但依旧占据净利润比例相对较高。公司将如何进一步完善相关风控、合规制度,从而更好的回馈投资者?答:尊敬的投资者,您好!自2018年下半年以来,受市场价格波动、大股东持股高比例质押、质押股票处置流动性受限等因素影响,全市场股票质押业务风险开始暴露,各证券公司都进入化风险、降规模阶段。近年来公司股质业务以消化存量为主,新增业务审慎开展,业务规模大幅压缩。近年来,公司持续加强股质项目准入管理与过程管理,进一步落实事前风险评估有效、事中风险监测及时、事后风险处置到位的信用风险管理机制。感谢您对本公司的关注。6.国海的基金子公司业绩上涨挺多,值得表扬,今后要继续发扬答:尊敬的投资者,您好!感谢您对基金子公司的认可。2022年,国海富兰克林将充分发挥权益业务优势,坚持长期投资理念,保持稳健投资业绩提升财富管理能力,以基金经理队伍建设带动基金产品布局丰富;持续深耕优质银行及第三方渠道,提升零售规模占比,扩大有效客户数量;积极稳妥地推进投顾业务试点,持续做大管理规模。感谢您对本公司的关注。7.公司近年来发展战略是什么答:尊敬的投资者,您好!公司整体战略定位为:“十四五”期间,公司将按照“十四五”战略规划,以客户为中心,打造四大主线业务、一大平台(零售财富、企业金融、机构服务与投资、资产管理四大主线业务和精品研究平台),实施五大工程(组织机制建设、人才队伍建设、文化理念建设、卓越中台建设、财务管理升级),将国海打造成为“专业领先、客户信赖、员工自豪”的卓越综合金融服务商。感谢您对本公司的关注。8.你们的收入在券商管理层是什么水平,排名多少?答:尊敬的投资者,您好!公司对标行业,持续探索、建立科学有效的高级管理人员激励约束机制,将高级管理人员的任职、绩效奖金发放与年度考核结果挂钩,充分调动高级管理人员的积极性,促进公司经营管理持续发展,并严格落实绩效奖金递延发放制度。同时,公司持续关注最新监管政策变化以及同业券商中长期激励的实施情况,结合公司业务发展情况,从绩效考核、薪酬递延、合规风控问责管控等多种管理方式持续优化薪酬管理制度,稳妥推进中长期激励的落地实施。公司高级管理人员2021年度报酬情况详见公司2021年年度报告。感谢您对本公司的关注。9.请问贵司2021年的销售交易与投资业务营业收入为9.79亿元,为何同比下降了19.16%;信用业务2.63亿元,同比下降18.07%。另外,贵司于2022年3月23日收到中国证监会《行政处罚决定书》(〔2022〕11号)。对于该处罚有两个疑问,一是该处罚对公司2022年度的监管评级及经营情况尤其是对未来债券承销业务,预计会造成什么影响。二是公司对投行业务采取了什么整改、风控措。答:尊敬的投资者,您好!受证券市场波动等多方面因素影响,公司各版块收入利润会有所波动。同时,为真实、公允地反映公司的财务状况以及经营成果,基于谨慎性原则,公司根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策,2021年累计计提买入返售金融资产等各项资产减值准备42,189.82万元,减少公司本期净利润31,642.37万元。目前公司经营情况正常。公司将努力做好经营管理,创造更好的业绩回馈股东。证券公司分类评价由监管部门作出,请您届时关注。公司自2017年起便根据证监会开展的投行业务“自查自纠、规整规范”专项活动,以及后来发布的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等监管要求,持续对投资银行业务组织体系和管理进行提升。一是建立了分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的“业务一线-业务线质控部门-公司内核合规风控部门的”三道防线内控和风险管理体系架构。二是优化组织架构,进一步加强对业务的集中统一管控。三是针对各类投资银行业务核心环节制定了专门的指引并根据监管规定的更新及时修订完善,明确了工作标准和操作流程,加强了核心环节管控。四是建立科学、合理的薪酬考核体系,业务人员年度绩效考核采取分级考核,全员评聘,综合考虑其业绩指标、专业能力、执业质量、合规等情况。五是充分配备内控和风险管理人员,保障风控职能履行。公司将持续强化投资银行类业务质量管控,进一步提高投资银行类业务风险防范能力。公司将持续强化投资银行类业务质量管控,进一步提高投资银行类业务风险防范能力。感谢您对本公司的关注。10.根据审计报告,有4家子公司不再纳入合并报表。为何2021年注销了4家子公司(深圳国海创新投资管理有限公司、西安国海柏睿投资管理有限公司、深圳中融通资产管理有限公司及盈禾(上海)国际贸易有限公司)。答:尊敬的投资者,您好!深圳国海创新投资管理有限公司、西安国海柏睿投资管理有限公司、深圳中融通资产管理有限公司原为公司全资子公司国海创新资本的下属子公司,按照相关监管法规对私募基金管理子公司的整改要求,上述公司管理的基金已全部变更为由国海创新资本直接进行管理,并对相关子公司进行注销。盈禾(上海)国际贸易有限公司为公司控股子公司国海良时期货的下属子公司,为进一步整合和优化资源配置,国海良时期货经审慎研究,清算并注销该子公司。前述子公司的注销,对公司合并报表不构成重要影响。感谢您对本公司的关注。11.作为国海证券小股东,我想问一句,为什么这么多年来,负面新闻不少,正能量的在哪?萝卜章事件以后,公司究竟怎么了,股价已经充分表现了公司基本面,这样的上市公司,作为国资无法推卸责任!不能只在市场拿钱而存在!请拿出责任心好吗?也请证监会公平公正监察这样的上市公司!不要只是股东们买单,小股东们只能被动挨宰?答:尊敬的投资者,您好!公司高度重视合规风控建设,将持续强化合规风控意识和能力作为重点任务。针对业务开展过程在中出现的合规风控问题,公司将认真总结教训,持续提升风险管控和防范能力。近年来,特别是“十三五”以来,公司经营业绩、综合实力快速成长,截至2021年末,公司总资产758.68亿元,较2014年末增长1.9倍;净资产192.19亿元,增长1.7倍;2021年实现合并营业收入51.70亿元,较2014年增长103%。2021年,公司总资产、净资产、合并营业收入均创历史新高。与此同时,公司不断推动业务转型、结构优化,推动零售业务向财富管理转型、投行业务向大平台转型,不断完善业务体系和链条,重点布局的资管、金融市场、权益投资等业务均取得了一定成效。公司切实履行社会责任,在服务实体经济、脱贫攻坚、乡村振兴、投资者教育、社会公益等方面持续贡献国海力量。股票二级市场估值受诸多因素影响,公司不便进行评论。感谢您对本公司的关注。12.作为一名长期持有7年却深度大幅亏损的的国海证券小股东,卢总有什么指导意见?答:尊敬的投资者,您好!公司经营层致力于强化经营管理,打造差异化竞争优势,推动公司高质量发展,努力创造更好的经营业绩回馈股东。近年来,特别是“十三五”以来,公司经营业绩、综合实力快速成长,截至2021年末,公司总资产758.68亿元,较2014年末增长1.9倍;净资产192.19亿元,增长1.7倍;2021年实现合并营业收入51.70亿元,较2014年增长103%。2021年,公司总资产、净资产、合并营业收入均创历史新高。与此同时,公司不断推动业务转型、结构优化,推动零售业务向财富管理转型、投行业务向大平台转型,不断完善业务体系和链条,重点布局的资管、金融市场、权益投资等业务均取得了一定成效。公司切实履行社会责任,在服务实体经济、脱贫攻坚、乡村振兴、投资者教育、社会公益等方面持续贡献国海力量。同时,公司坚持与投资者共享发展成果,以高比例现金分红真诚回馈投资者,近三年现金分红合计10.34亿元,占母公司近三年实现可分配利润的比重达112%。下一步,公司将围绕高质量发展这“一条主线”,通过专业和科技“两大抓手”,坚定推进客户、精品、提升“三大工程”,聚焦大财富、大资管、投研、投行“四大领域”,着力打造投研、财富管理、综合金融服务、定价销售、合规风险管理“五大能力”,以投研能力引领,打造专业化精品化,形成公司差异化竞争优势。股票二级市场估值受诸多因素影响,公司不便进行评论。感谢您对本公司的关注。13.2013年至2021年9年间,国海证券通过配股、定向增发等方式合计募集资金总额达到122.5亿元,如果加上本次正在进展中的定增,累计募资总额或将超过200亿元,接近国海证券当前的总市值。在不断的融资过程中,国海证券如何践行保护中小投资者利益的?答:尊敬的投资者,您好!证券业是资本密集型行业,资本规模在很大程度上决定了证券公司的竞争地位、盈利能力、抗风险能力与发展潜力,是决定证券公司未来发展的关键因素。近年来证券行业净资本补充工作也进一部提速,2019年以来约30多家同业券商通过IPO、再融资进行资本补充,合计募集资金超过2,200亿元。在行业整体重资本趋势下,公司需进一步补充资本实力,优化公司业务结构,扩大公司业务规模,提高公司持续盈利能力、市场竞争力和风险抵御能力,为实现公司战略目标奠定坚实基础。资本补充为公司注入了发展动能,“十三五”以来,公司经营业绩、综合实力快速成长。2021年公司总资产、净资产、合并营业收入均创历史新高,缴纳税费创历史次高。公司坚持与投资者共享发展成果,以高比例现金分红真诚回馈投资者,近三年现金分红合计10.34亿元,占母公司近三年实现可分配利润的比重达112%。感谢您对本公司的关注。14.公司去年引进了很多研究人员,今年准备怎么发展?答:尊敬的投资者,您好!2022年,公司研究业务将持续夯实对标业内大型研究所的组织管理基础;以人才驱动研究能力和创收能力提升,建立全视角、全业务、全流程嵌入的全面研究体系,面向企业客户提供全生命周期研究覆盖,链接公司各业务链条,面向核心机构客户以研究为基,持续输出深度、前瞻性、立体化、一站式服务,破局大客户排名和机构覆盖面,提升创收能力;丰富完善研究服务谱系,围绕公司业务脉络,紧扣客户核心需求,系统性开展研究服务。感谢您对本公司的关注。15.股价为何喋喋不休,屡创新低答:尊敬的投资者,您好!股票二级市场估值受诸多因素影响,公司不便进行评论。公司将一如既往努力做好经营管理,创造更好的业绩回馈股东。感谢您对本公司的关注。16.别假惺惺的说什么感谢,回购股票才是人道。答:尊敬的投资者,您好!公司目前暂无回购股份计划。公司将一如既往努力做好经营管理,创造更好的业绩回馈股东。同时,公司将进一步提升投资者关系管理工作,加强信息的有效沟通。感谢您对本公司的关注。17.公司21年薪酬和奖励一共支出多少?答:尊敬的投资者,您好!公司2021年薪酬发放情况详见2021年度报告中财务报表及附注有关薪酬数据。感谢您对本公司的关注。18.定增是否已上报证监会?答:尊敬的投资者,您好!公司尚需经中国证监会审核通过,目前相关事项正在推进过程中。公司将严格按照深圳证券交易所的规定持续