华泰证券股份有限公司,南方基金管理股份有限公司

1.公司控股股东能够给公司带来哪些资源?
回答:公司控股股东是合和集团,实际控制人是中国烟草总公司。公司控股股东及实际控制人实力雄厚、治理规范,高度重视红塔证券的高质量发展,在提供流动性支持、发行次级债务、鼓励公司转型、加速人才引进等方面,给予了倾力支持。2022年6月,公司控股股东合和集团及一致行动人出具了《关于特定期间内不减持红塔证券股份的承诺函》,基于对公司未来发展前景的信心及对公司价值的认可,为促进公司持续、稳定、健康发展,并维护广大公众投资者利益,公司控股股东合和集团及一致行动人承诺,自所持红塔证券股份解除限售之日起36个月内,不以任何方式减持所持有的红塔证券股份。此举表明了公司大股东对公司长期稳定发展的良好预期,也彰显其对公司未来发展的信心。
2.当前市场和政策环境下,公司在哪些方面有优势?
回答:(1)稳定的股权结构和规范的公司治理
公司成立20年以来,股东一直保持稳定,始终严格按照法律法规相关要求建立规范的公司治理架构。上市以后,公司在市场化机制改革、资本运作等方面得到了股东的大力支持。近年来,公司进一步健全了适应金融企业特点、上市公司规则并且与企业文化相融合的公司治理体系,公司党委持续发挥领导核心作用,股东大会、董事会、监事会和经理层各司其职、各尽其责。得益于稳定的股权结构和规范的公司治理,公司始终保持规范运行、稳健经营。
(2)求真务实、团结进取的高管团队
公司领导班子求真务实,服务公司年限较长,不仅经历过资本市场和金融行业的周期起伏,对资本市场和证券行业的规律有着深刻的认识,并且熟悉和认可公司的核心价值观、适应公司的企业文化。领导班子敢于担当、积极进取、坚持做难而正确的事,践行长期主义,追求企业可持续发展、高质量发展。
(3)稳定的投资业绩及优秀的历史传承
公司已连续19年保持盈利,在长期投资中形成了积淀和传承。公司系统性地对投资能力进行了梳理并优化其分布,随着公司相关机制逐步优化、资本规模持续提升,不断积淀与传承的投资能力将以多种形式发挥作用,成为支撑公司发展的宝贵资源。
(4)严格的风险管理及浓厚的合规经营氛围
公司秉持“风控相伴,稳健行远”的风险管理理念和“知敬畏、守方圆”的合规文化理念,根据自身业务发展需要、市场环境变化及监管要求,不断完善全面风险管理体系,保持良好的资本结构和充足的流动性资源;建立健全独立于各项业务的合规管理体系,牢守合规底线,加强内部合规管理,有效防范合规风险,切实保障公司各项业务的持续、规范、健康发展。
(5)强大的资本补充能力
金融企业发展的核心竞争力之一就是资本实力,资本实力和杠杆水平决定了金融企业的“产能”。对于证券行业来说,由于当前正处于重资本化发展阶段,资本实力对单个券商发展的影响显得更为关键。得益于股东在这方面的大力支持和公司积极稳健的运营策略,公司一直保持着强大的资本补充能力。2021年公司顺利完成了配股发行,进一步夯实了资本实力。
(6)清晰务实的战略方向和稳健高效的战略执行力
公司已经形成了清晰且务实的战略方向,正努力从组织架构和机制等方面多位一体推进公司战略执行。近半年以来,公司在资产负债管理机制、业务协同机制、核心行业及产品运行机制上都有突破,既保证了稳定经营,又“稳中有进”地推动战略落地。
(7)优秀的企业文化与核心价值理念
公司积极推动“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念落实落地,传承和弘扬行业精神,凝聚和践行行业价值观,积淀和涵养行业生态,推动打造高质量投资银行和资产管理机构,在担当促进“双循环”的新使命中,不断增强服务实体经济和国家战略的能力。
公司秉承“拼搏进取、不负韶华”的企业精神,遵循“稳健、创新、磨砺、聚变”的经营哲学,围绕“追求卓越、诚信为本”的核心价值观,坚持“不拒众流 方成江海”的用人理念,坚守“知敬畏、守方圆”的合规理念,力行“责任于心、专业于行”的服务理念,营造“思正、身正、行正”廉洁从业的文化氛围,牢固树立正确的廉洁价值观,以良好的文化积淀护航公司规范经营,不断增强公司高质量发展的韧劲和动力。
3.研究所的定位和发展规划?
回答:公司研究所拥有一支高素质研究队伍,并致力于把研究能力打造成为公司的核心竞争力。目前公司证券研究所共有分析师20位,涵盖宏观总量、大消费、大健康、智能制造、高新技术、新能源新材料等六大研究领域,研究报告获得政府、市场、集团等的高度认可,形成了精品、高端的研究品牌定位。
一方面,公司通过提高研究报告的深度和广度,保持着市场和媒体较高关注度,积极发挥产业研究优势。二是积极配合并支持公司其他部门的业务开展,强化证券研究所与投行、信用等部门的双向赋能,充分发挥研究咨询业务在集团各业务板块中的关键驱动作用。三是服务于国家经济战略,紧紧围绕更好服务资本市场和国家经济发展建设建言献策,打造宏观经济智库的定位,为公司高质量发展积累品牌效应。
未来,证券研究所将通过提供更多宏观分析、市场研判和行业深度研究,持续发挥好优势团队的社会及市场影响力,对外积极塑造公司专业的品牌形象,对内不断强化与股东单位及各业务线的协同,为其他各业务线赋能。
4.股质业务为何还保持较大体量?当前风险情况?
回答:公司股票质押业务经多年深耕,积累了丰富的业务经验,人员专业程度较高,展业过程中一直坚持“严控风险”的原则,业务风险相对可控,为公司带来相对稳定的利润来源,且业务体量未与行业整体变化趋势背离。目前公司股质业务履约保障比例处于较高水平,整体业务安全边际较高。
5.公司目前评级情况如何?
回答:公司高度重视合规内控体系建设,不断夯实自身内控管理基础,提升合规管理水平,完善全面风险管理体系,保持良好的资本结构和充足的流动性资源,加强内部合规管理,有效防范合规风险,切实保障公司各项业务的持续、规范、健康发展。2022年,公司分类结果恢复到历史最高水平,公司风险管理能力、市场竞争力和持续合规状况得到明显提升。