参加申万宏源2023年半年度业绩说明会的分析师及投资者

申万宏源2023年半年度业绩说明会主要问题列表

1.请介绍下公司上半年的成绩

答:尊敬的投资者,您好!2023年上半年,公司坚持“稳中求进”工作总基调,立足主责主业、优化业务布局、改革体制机制、把握发展机遇、防范发展风险,推动自身业务发展融入我国经济、资本市场高质量发展的大局之中,坚持以客户为中心,全力提升轻资本业务竞争力;优化资产配置效能,提升重资本业务稳定回报能力,厚植公司发展韧性,全面实现业务的稳步发展。2023年上半年,公司实现合并营业收入122.40亿元,同比下降4.52%;归属于母公司股东的净利润37.48亿元,同比增长11.48%;基本每股收益人民币0.15元/股,同比增长15.38%;加权平均净资产收益率3.85%,同比增加0.38个百分点。

2.目前的ROE是多少?未来如何提升ROE水平?

答:尊敬的投资者,您好!2023年上半年,公司坚持“稳中求进”工作总基调,立足主责主业、优化业务布局,盈利能力整体优化提升,公司上半年加权平均净资产收益率3.85%,同比增加0.38个百分点。公司将以做大做强财富管理、投资银行等轻资本业务和提高重资本业务的稳健盈利能力为抓手,继续提升和巩固ROE水平。

3.申财有道APP目前进展如何?用户情况如何?

答:尊敬的投资者,您好!公司进一步加大金融科技在财富管理领域的应用,全新打造的新一代移动终端申财有道APP已进入产线验证阶段,融合云服务、人工智能、大数据等金融科技手段,打造涵盖股票、债券、理财的全方位多层次财富管理服务体系,快速洞悉市场变化、洞察客户需求,为广大中小投资者客群提供更广阔、更优质、更便捷、更高效的数字化普惠金融服务,实现投顾专业能力与客户服务的精准匹配。

4.金融科技如何赋能公司业务发展?下半年研发预计投入多少?

答:尊敬的投资者,您好!公司全面推进数字化转型,加大战略投入,强化

金融科技赋能。2022年,申万宏源证券信息技术投入总额为8.62亿元,同比增长4.08%。公司自研的新一代移动终端申财有道APP已进入产线验证阶段,旨在全面提升客户体验;加强信息技术应用创新和改造升级,获得行业优秀评定结果;已在财富管理、场外衍生品、投资交易、国际等业务领域努力建成与业务发展相匹配的技术支撑系统,在Matrix极速交易、ESOP、DMA场外互换对冲交易系统等方面保持领先地位;与此同时,公司积极布局智能化、平台化应用,加大一体化系统建设力度,在加强创新业务系统建设的同时,持续完善业务管理、风险监控等系统功能,切实发挥信息技术对业务的支持保障。

5.公司短期的发展战略是什么?

答:尊敬的投资者,您好!公司致力于成为以证券业务为核心,以高质量发展为主题,以稳中求进为主基调,以“投资+投行”为特色,金融科技赋能的一流综合金融服务商。立足新发展阶段,公司以服务国家战略为使命,紧抓资本市场改革机遇,充分利用自身资源禀赋和专业优势,坚持以客户为中心,强调轻重资本协同、境内外业务联动、业务创新与金融科技共进,不断健全综合金融服务体系。

6.公司自营交易里面,本金投资和客盘交易的营收及净利润比例大概是多少?答:尊敬的投资者,您好!公司积极推进投资交易业务转型,FICC业务线加速客盘交易、投资顾问业务在内的第二盈利曲线布局,权益及衍生品业务线遵循“低波动、非方向、绝对收益”原则,强化中性投资策略,持续提升场外期权、收益互换等客盘业务比重。公司企业金融业务板块包含投资银行业务和本金投资业务,发挥“投资+投行”双轮驱动优势,积极将金融资源配置到经济社会发展的重点领域和关键环节,秉持协同展业理念,为企业客户提供优质的综合金融服务。

7.请介绍下北交所公司业务开展情况。

答:尊敬的投资者,您好!公司积极推进“专精特新”战略,大力发展普惠金融业务,全力助推中小企业发展。截止2023年6月末,北交所累计承销19

家,累计募集资金36.88亿元,均行业排名2。公司从战略层面入手,全方位夯实资本、定价、销售、协同、风控、科技等综合能力,不断优化北交所全产业链,持续为中小企业提供一揽子优质综合金融服务。

8.请问FICC业务的发展规划

答:尊敬的投资者,您好!公司FICC业务将持续贯彻“三条盈利曲线”战略思想,巩固以债券多策略为基础的第一盈利曲线,夯实固收投研,持续提升固收自营基本盘盈利能力,加速客盘交易、投资顾问业务在内的第二盈利曲线布局,打造标杆产品,持续做大综合金融服务,并坚持探索多资产多策略的第三盈利曲线,实现组合的大类资产配置,力争获得优异的投资经营业绩。债券销售业务将持续以客户需求为导向,以协同为发展方式,转型以传统销售、综合金融服务、客盘销售交易业务为代表的“三大增长极”,全方位赋能“固收产业链”。

9.下半年有什么经营目标?

答:尊敬的投资者,您好!2023年,公司将继续深入贯彻党中央重大决策部署,强化党建引领,抓实战略执行,深化改革转型,做好风险防控。以全面注册制改革为契机,积极推进业务转型,提升轻资本的业务竞争力、稳健发展重资本业务,立足金融服务实体经济使命担当,深化“研究+投资+投行”的综合金融服务模式,紧密结合主责主业,全面落实新发展理念,支持助力实体经济发展,切实提升服务国家战略质效。

10.未来如何助力激发资本市场活力?

答:尊敬的投资者,您好!近期,证监会公布了加快投资端改革、提高上市公司投资吸引力、优化完善交易机制及激发市场机构活力等活跃资本市场、提振投资者信心的一揽子政策措施。申万宏源作为资本市场“看门人”,继续发挥行业领先执业质量优势,精心选择推荐优质企业,助力资本市场优质中长期资产供给、良性循环发展。加快推进买方投顾业务体系建设,更好地服务财富客户、机构客户的资产保值增值需要,更好地服务资本市场长期健康发展。

11.你好,请问贵司营收模式是?

答:尊敬的投资者,您好!公司是一家以资本市场为依托、以证券业务为核心,致力于为客户提供多元化金融产品及服务的投资控股集团,依托“投资控股集团+证券子公司”的双层架构,形成具差异化竞争优势的经营发展模式,业务涵盖企业金融、个人金融、机构服务及交易、投资管理四大板块。2023年上半年,公司积极推进改革转型发展,持续提升轻资本业务竞争力、稳健发展重资本业务,实现合并营业收入122.40亿元,归属于母公司股东的净利润37.48亿元。其中,企业金融板块收入22.14亿元,个人金融板块收入40.75亿元,机构服务及交易板块收入53.43亿元,投资管理板块收入6.07亿元。详情请参见公司2023年半年度报告。

12.公司在派发股息方面的政策如何?

答:尊敬的投资者,您好!公司利润分配重视对投资者的合理回报并兼顾公司的可持续发展,在公司盈利并保证公司业务发展基础上,保持公司利润分配政策的连续性和稳定性。公司董事会认真研究并制定2022年利润分配方案,于今年8月向股权登记日登记在册的A股和H股股东每10股派发现金股利人民币0.30元(含税),通过持续、稳定分红提升投资者获得感。